Denetim Tipleri
Denetim tipi denetimi sınıflandırır — "İç Süreç Denetimi", "ISO 9001 Belgelendirme", "Tedarikçi Yeterlilik Denetimi" — ve modülün aksi hâlde denetçiye sahada sormak zorunda kalacağı birkaç soruyu baştan cevaplar.
Kategori
Kimin denetlendiği; modülün çıkaramayacağı şey budur:
| Kategori | Anlamı |
|---|---|
| İç | Kuruluşun kendini denetlemesi. |
| Dış | Bir kuruluşun organizasyonu denetlemesi — belgelendirme, müşteri, düzenleyici. |
| Tedarikçi | Organizasyonun kendi tedarikçilerinden birini denetlemesi. |
Kategori en çok ekip etrafında önemlidir: dış denetimde denetçi çoğu zaman bu kurulumun kullanıcısı bile değildir.
Bulguların neyi zorunlu kılabileceğinin tavanı
Denetim tipi, bu denetimde yazılan bir bulgunun talep edebileceğinin üst sınırını koyar:
| Ayar | Etkisi |
|---|---|
| Devral | Buradan sınır yok; bulgu tipi tek başına karar verir. |
| DİF zorunlu | Bir DİF açılmalıdır. |
| Aksiyon zorunlu | Bir aksiyon açılmalıdır. |
| İkisinden biri | İkisinden biri, seçim denetçinin. |
| Hiçbiri | Bu denetimin bulguları hiç kayıt açamaz. |
Bu denetim tipi altındaki bir bulgu tipi bunu daraltabilir, asla genişletemez. Bkz. Bulgular.
Açılan DİF'ler nasıl görünür
Bu denetim tipinin bulgularının açtığı DİF'lerin biçimine iki ayar karar verir:
- DİF tipi — açılacak düzeltici kaydın türü. Denetçiye sorulmak yerine burada sabitlenir: sorunun belirli bir program için tek bir doğru cevabı vardır ve denetçinin bunu sahada tahmin etmesi, aynı denetimin üç farklı şekilde dosyalanmasının yoludur.
- DİF kaynağı — açılan kayıtların dosyalanacağı DİF kaynağı. Tip kaydedilirken değil, onay koşarken denetlenir — yalnızca aksiyon için kullanılan bir denetim tipinin buna ihtiyacı yoktur.
Kısıtlar
- İzin verilen bulgu tipleri — bu tipteki denetimlerde hangi bulgu tiplerinin kullanılabileceği. Boş bırakmak kısıt yok demektir; satırlar daraltır, yetki vermez.
- Yönetim sistemleri — bu tipteki denetimlerin karşı yürütüldüğü standartlar. Bulgu yazarken denetçiye doğru madde listesini sunan şey budur.
- Denetçi soru listesini değiştiremez — denetim kopyasını aldıktan sonra ekibin soru listesine ekleme yapıp yapamayacağı. Belgelendirme denetiminde genellikle kilitlidir.
Denetim raporu
- Denetim raporu şablonu ve Kapanış özeti şablonu — bu tipin denetim raporu ve kapanış özeti için kendi Excel şablonları. İkisi de isteğe bağlıdır: boş olan, ayarlar ekranındaki şablonu kullanır. Yüklemek onay gerektirmez; o andan sonra yayımlanan dokümanlara uygulanır.
Excel ile toplu giriş
Listenin İçe Aktar düğmesi bir şablon indirir ve doldurulmuş hâlini geri yükler. Şablonda üç sayfa vardır:
| Sayfa | Bir satır |
|---|---|
| Denetim Tipi | Bir denetim tipi: kod, ad, açıklama, kategori, işlem tipi, DİF türü, DİF kaynağı kodu, denetçinin soru listesini değiştirip değiştiremeyeceği, aktif. |
| İzin Verilen Bulgu Tipleri | Bir denetim tipinde izin verilen bir bulgu tipi: denetim tipinin kodu ve bulgu tipinin kodu. |
| Yönetim Sistemleri | Bir denetim tipinin bir yönetim sistemi: denetim tipinin kodu ve yönetim sisteminin kodu. |
- Kod zorunludur. İki alt sayfa denetim tipini koduyla bulur; kodu olmayan bir satıra hiçbiri ulaşamaz.
- Kategori, işlem tipi ve DİF türü formdakiyle aynı seçenekleri sunar; boş bırakılırsa formun varsayılanını alır.
- Hiçbir kayıtla eşleşmeyen kod o satırı reddeder — bilinmeyen bir bulgu tipi, yönetim sistemi ya da DİF kaynağı. Satır, o giriş sessizce atlanarak kaydedilmez: izin verilen bulgu tipi olmayan bir denetim tipi "kısıt yok" demektir, yanlış yazılmış kodun anlattığının tam tersi. Dosyanın geri kalanı yine yüklenir, reddedilen satırlar bir hata dosyasıyla geri döner.
- Formdaki kurallar burada da geçerlidir: kullanılmakta olan bir kod ve iki kez yazılmış bir bulgu tipi reddedilir.