Bulgu Tipleri
Bulgu tipi, bir bulgunun taşıdığı önem etiketidir — "Majör uygunsuzluk", "Minör uygunsuzluk", "Gözlem", "İyileştirme fırsatı" — ve bundan türeyen ayarlardır.
Kayıt
- Kod ve ad.
- Renk — etiketin bulgular tablosunda ve denetim raporunda nasıl göründüğü. Önem derecesi, kelimeyle okunmaktan çok daha sık bir bakışta okunur.
- Zorunlu kayıt — bu tipteki bir bulgunun neyi zorunlu kıldığı. Aşağıya bakınız.
- Gün sayısı — denetlenen birime tanınan süre. Bu tipteki bir bulgunun termini bu kadar gün sonrasına varsayılan olarak kurulur; boş bırakmak varsayılan yok demektir.
- Kapanışı engeller — bu tipten açık bir bulgunun denetimin hiç kapatılmasını engelleyip engellemediği.
- Ciddiyet sınıfı — tipin ait olduğu sabit sınıf. Zorunludur. Aşağıya bakınız.
- Kanıt zorunlu — bu tipteki bir bulgunun kaydedilebilmesi için dosya gerekip gerekmediği. Aşağıya bakınız.
Zorunlu kayıt
| Ayar | Bu tipteki bulgu |
|---|---|
| Devral | denetim tipinin kararını devralır. Varsayılan. |
| DİF zorunlu | bir DİF beyan etmelidir. |
| Aksiyon zorunlu | bir aksiyon beyan etmelidir. |
| İkisinden biri | ikisinden birini beyan etmelidir. |
| Hiçbiri | hiçbir şey beyan edemez. |
Bu ayar, denetim tipinin izin verdiğini yalnızca daraltabilir. Hiçbir şeye izin vermeyen bir denetim tipinin altında DİF talep eden bir bulgu tipi olamaz.
"Zorunlu", bulgu kaydedilirken değil, denetim kapatma onayına gönderilirken denetlenir. Sahada bulgularını yazan denetçi cümlenin ortasında durdurulmaz; denetim yalnızca bulguları tamamlanana kadar ilerlemez. Hangilerinin tamam olmadığını bulgular tablosu gösterir.
Kapanışı engeller
Kapanışı engeller işaretli bir bulgu tipi, hangi kayıtlar açılmış olursa olsun kuruluşun üzerine denetim kapatmayacağı bir tiptir. Majör uygunsuzluk tipik olarak öyledir; gözlem tipik olarak değildir.
"Zorunlu kayıt"tan farkı net olmaya değer:
- Zorunlu kayıt, bulgunun borçlu olduğu şeyi beyan edip etmediğini sorar.
- Kapanışı engeller, bulgunun kendisinin hâlâ açık olup olmadığını sorar.
Bir denetim birincisini karşılayıp yine de ikincisi tarafından tutulabilir.
Ciddiyet sınıfı
Tipin adını siz seçersiniz; ciddiyet sınıfını değil. Her bulgu tipi dört sabit sınıftan birine aittir:
| Sınıf | Genellikle |
|---|---|
| Majör uygunsuzluk | Sistemin sonucunu riske atacak biçimde karşılanmamış bir şart. |
| Minör uygunsuzluk | Bu ölçüde olmayan bir aksama. |
| Gözlem / Öneri | Kayda değer ama uygunsuzluk olmayan bir tespit. |
| Diğer | Bu üçünün dışında kalanlar. |
Analiz, denetim raporu ve kuruluşlar arası sayımlar adı değil sınıfı okur; iki şirket tiplerine "Kritik" ve "Majör" diyebilir ve yine birlikte sayılır. Liste değiştirilemez.
Alan eklenmeden önce oluşturulmuş bulgu tiplerine Diğer atanmıştır; bunları gözden geçirip doğru sınıfı seçin.
Kanıt zorunlu
Kanıt zorunlu işaretli bir tipteki bulgu, en az bir dosya veya fotoğraf eklenmeden kaydedilemez; son dosya sonradan da kaldırılamaz. Dayanaksız bir bulgunun geçerli olmayacağı yerlerde, genellikle majör uygunsuzluklarda kullanın. Bulgunun kapandığının kanıtı burada istenmez; o DİF'in işidir.
Excel ile toplu giriş
Listenin İçe Aktar düğmesi bir şablon indirir ve doldurulmuş hâlini geri yükler. Ciddiyet sınıfı zorunlu bir kolondur ve dört sınıfı sunar; Kanıt zorunlu boş bırakılırsa hayır sayılır.
Aktif ve pasif
Pasif bulgu tipi yeni bulgularda sunulmaz. Onu zaten taşıyan bulgular taşımaya devam eder — iki yıl önce yazılmış bir bulgunun etiketi, o denetimin kaydının parçasıdır ve geriye dönük değiştirmek tarihi yeniden yazmak olurdu.